Baustein 1
Grundsätze
Good Governance, Verhältnismäßigkeit, Integrität, Transparenz, Rechenschaftspflicht und Nachhaltigkeit. Sie bilden das ethische und organisatorische Fundament des gesamten CMS.
6 KernprinzipienCONSUVATION GmbH begleitet Sie beim Aufbau eines wirksamen Compliance-Management-Systems nach ISO 37301:2021 – von der ersten Gap-Analyse bis zur erfolgreichen Zertifizierung. Mit über 25 Jahren Beratungserfahrung, eigener Korrelationsmatrix und 100 % Senior-Beratern. Im DACH-Raum und international.
Schnellcheck
Prüfen Sie in 30 Sekunden, wo Ihr Unternehmen beim Compliance-Management nach ISO 37301 steht – kostenlos & ohne Anmeldung.
Auf einen Blick
ISO 37301 ist die weltweit führende Norm für Compliance-Management-Systeme (CMS). Sie definiert, wie Organisationen gesetzliche, vertragliche und interne Anforderungen systematisch einhalten, überwachen und kontinuierlich verbessern.
Die 2021 veröffentlichte Norm ersetzt die reine Leitlinie ISO 19600 und ist als echte Zertifizierungsnorm (Typ A) ausgestaltet. Sie basiert auf den Grundsätzen Good Governance, Verhältnismäßigkeit, Integrität, Transparenz und Nachhaltigkeit und folgt dem PDCA-Zyklus.
Ein zentrales Element ist das Hinweisgebersystem – vertrauliche Meldekanäle und eine faire, zeitnahe Untersuchung von Vorfällen sind Kernanforderungen jedes wirksamen CMS.
Unsere Berater verbinden Compliance-Expertise mit praktischer Erfahrung aus ISO 27001-, ISO 37001- und Risikomanagement-Projekten. Diese Querschnittsperspektive macht uns zu einem erfahrenen Partner für die Integration von ISO 37301 in Ihre bestehenden Managementsysteme im DACH-Raum.
ISO 37301:2021 – Aufbau der Norm
ISO 37301 ist eine Anforderungsnorm mit klarer High-Level-Structure: Grundsätze, Compliance-Funktion und ein systematischer Compliance-Risikoprozess greifen zusammen.
Baustein 1
Good Governance, Verhältnismäßigkeit, Integrität, Transparenz, Rechenschaftspflicht und Nachhaltigkeit. Sie bilden das ethische und organisatorische Fundament des gesamten CMS.
6 KernprinzipienBaustein 2
Klare Verantwortlichkeiten zwischen Geschäftsleitung, Compliance Officer und Compliance-Funktion. Vorbildfunktion ("Tone from the Top") als Schlüssel zur gelebten Compliance-Kultur.
Governance & VerantwortungBaustein 3
Risikobasierter Ansatz nach dem Vorbild von ISO 31000: Compliance-Risiken identifizieren, bewerten, behandeln und überwachen – abgestimmt auf Größe und Risikoexposition der Organisation.
Risikobasierter PDCA-ZyklusBaustein 4
Vertrauliche Meldekanäle für Mitarbeitende, Geschäftspartner und weitere Stakeholder. Faire, unabhängige und zeitnahe Untersuchung jedes gemeldeten Vorfalls – zentrale Neuerung gegenüber ISO 19600.
Whistleblowing-PflichtBaustein 5
Dokumentierte End-to-End-Prozesse für Identifikation, Bewertung, Steuerung und Überwachung von Compliance-Anforderungen – visualisiert als Flowchart und direkt im Tagesgeschäft anwendbar.
Dokumentiert & visualisiertUnser Werkzeug
Statt einer reinen Richtliniensammlung liefern wir ein dokumentiertes und visualisiertes Prozessmodell, das die Anforderungen der ISO 37301 in einen wiederholbaren, prüfbaren Ablauf übersetzt – von der Identifikation einer Compliance-Anforderung bis zur Wirksamkeitskontrolle.
Unser Vorgehen
Strukturiert, planbar und ohne Überraschungen – unser bewährtes Vorgehen orientiert sich am ISO 37301 Compliance-Management-Prozess und führt zu einem CMS, das im Alltag wirklich gelebt wird.
01
Kostenlose Erstberatung, Anwendungsbereich und Kontext festlegen, relevante Rechts- und Compliance-Anforderungen identifizieren, Projektplan erstellen.
02
Ist-Aufnahme des bestehenden Compliance-Managements, Abgleich mit den Anforderungen der ISO 37301:2021, Lücken und Handlungsfelder identifizieren.
03
Governance, Rollen und Verantwortlichkeiten festlegen, Compliance-Richtlinien dokumentieren, Compliance-Funktion organisatorisch verankern.
04
Compliance-Risiken identifizieren, analysieren und priorisieren. Risikoregister erstellen, Kontrollen und Maßnahmen ableiten.
05
Vertrauliche Meldekanäle implementieren, Untersuchungsprozesse definieren, Führungskräfte und Mitarbeitende schulen.
06
Internes Audit und Management-Review durchführen, Zertifizierungsaudit (Stufe 1 & 2) begleiten, kontinuierliche Verbesserung etablieren.
ISO 37301 & andere Normen
ISO 37301 lässt sich nahtlos in bestehende Managementsysteme integrieren – die gemeinsame High-Level-Structure aller ISO-Normen macht es möglich. CONSUVATION verbindet Compliance-Management mit Ihren etablierten Standards.
ISO 37001 spezialisiert sich auf Anti-Korruptions-Managementsysteme als Teilbereich der Compliance. Beide Normen folgen derselben Struktur und lassen sich mit überschaubarem Mehraufwand parallel zertifizieren.
Das Compliance-Risikomanagement nach ISO 37301 orientiert sich methodisch an ISO 31000. Unternehmen, die ISO 31000 bereits anwenden, können ihre etablierte Risikomethodik direkt für Compliance-Risiken nutzen.
Datenschutz- und Informationssicherheits-Compliance sind zentrale Bestandteile eines CMS. ISO 27001 liefert die technisch-organisatorischen Maßnahmen, ISO 37301 verankert sie im übergreifenden Compliance-Rahmen.
ISO 37301 ersetzt die frühere Leitlinie ISO 19600 und macht aus ihr eine echte Zertifizierungsnorm. Unternehmen mit ISO-19600-orientiertem CMS benötigen nur einen überschaubaren Abgleich, keinen Neuaufbau.
Datenschutz ist ein klassisches Compliance-Risiko. Ein wirksames CMS nach ISO 37301 stellt sicher, dass DSGVO-Anforderungen systematisch überwacht, Verstöße erkannt und über das Hinweisgebersystem gemeldet werden können.
Beide Normen folgen der gleichen High-Level-Structure und dem PDCA-Zyklus. Unternehmen mit etabliertem QMS können Compliance-Anforderungen mit deutlich reduziertem Aufwand in ihr integriertes Managementsystem einbinden.
Kernelemente
ISO 37301 verlangt mehr als eine Richtliniensammlung – es geht um gelebte Compliance-Kultur, klare Verantwortlichkeiten und einen funktionierenden Risikoprozess.
Relevante rechtliche, vertragliche und interne Anforderungen identifizieren, Anwendungsbereich des CMS festlegen, Stakeholder-Erwartungen einbeziehen.
Geschäftsleitung übernimmt aktiv Verantwortung für Compliance ("Tone from the Top"), stellt Ressourcen bereit und benennt eine unabhängige Compliance-Funktion.
Compliance-Risiken systematisch identifizieren, analysieren und priorisieren – risikobasiert nach Größe, Branche und Exposition der Organisation.
Vertrauliche, leicht zugängliche Meldekanäle einrichten, Schutz der Identität von Hinweisgebern sicherstellen, Vorfälle unabhängig und zeitnah untersuchen.
Mitarbeitende und Führungskräfte regelmäßig zu Compliance-Themen schulen, Compliance-Kultur aktiv kommunizieren, Verhaltenskodex verankern.
Wirksamkeit des CMS regelmäßig über interne Audits und Management-Review bewerten, Verstöße konsequent nachverfolgen, Lessons Learned einarbeiten.
Umsetzungs-Checkliste
Leistungen
Von der Gap-Analyse bis zur erfolgreichen Zertifizierung – alles aus einer Hand, mit Senior-Beratern und eigener Korrelationsmatrix.
01
Systematischer Ist-Soll-Abgleich mit den Anforderungen der ISO 37301:2021: Was ist vorhanden, was fehlt, was muss priorisiert werden – klar dokumentiert und mit Maßnahmenplan.
02
Vollständiger Aufbau nach ISO 37301: Governance, Rollen, Compliance-Richtlinien, Risikoregister, Hinweisgebersystem und Dokumentation.
03
Strukturierte Identifikation und Bewertung von Compliance-Risiken, Priorisierung nach definierten Kriterien, Auswahl geeigneter Kontrollen und Maßnahmen.
04
Verzahnung des CMS mit ISO 27001, ISO 9001, ISO 37001 und ISO 31000 – ein konsistentes Compliance-Framework statt isolierter Einzellösungen.
05
Aufbau vertraulicher Meldekanäle, Definition des Untersuchungsprozesses, Schutz von Hinweisgebern – inklusive Schulung der zuständigen Stellen.
06
Begleitung von der Dokumentation bis zum Zertifizierungsaudit (Stufe 1 & 2): Systemanalyse, internes Audit, Management Review – auditfest aufbereitet.
07
Compliance-Schulungen für alle Ebenen: Grundlagen für Mitarbeitende, vertiefendes Training für Compliance Officer, Management-Briefings zu Governance-Pflichten.
08
Laufende Unterstützung im Compliance-Betrieb: regelmäßige Audits, Aktualisierung des Risikoregisters, Begleitung der Rezertifizierung nach drei Jahren.
Häufige Fragen
Unsere ISO 37301-Lösungen
Projektplan, Prozessmodelle, Schulungsportal, Dashboard und externer Compliance-Beauftragter – alles aus einer Hand. Skalierbar für Klein-, Mittel- und Großunternehmen.
Die 6 Bausteine unserer ISO 37301-Komplettlösung
Compliance-Management-System
Basis & Steuerung
Richtlinien & Risikoregister
Alle Kernprinzipien
Compliance-Prozessmodell
Dokumentiert & visualisiert
Schulungsportal
DE & EN, mit Test
Hinweisgebersystem
Meldekanal & Untersuchung
Externer Compliance Officer
Remote + optional Vor-Ort
Einstiegslösung für kleine Unternehmen. Enthält alle wesentlichen Bausteine für ein erstes funktionierendes Compliance-Management – pragmatisch, schnell und kosteneffizient.
Vollständige ISO 37301-Lösung für mittelständische Unternehmen – inkl. Hinweisgebersystem, Schulungsportal und externem Compliance Officer auf Abruf.
Maximale Lösung für komplexe Organisationen – mit individuellem Projektstrukturplan, Vor-Ort-Begleitung, Zertifizierungsvorbereitung und Integration in ISO 27001, ISO 9001 oder ISO 37001.
Alle Pakete beinhalten einen individuellen Projektplan und werden auf Ihr Unternehmen zugeschnitten. Remote-Begleitung inklusive – Vor-Ort-Termine auf Wunsch. Jetzt Beratungsgespräch vereinbaren →
Unsere Expertise
CONSUVATION setzt ausschließlich Senior-Berater ein. Mit über 25 Jahren Beratungserfahrung in Informationssicherheit, Risikomanagement und Compliance gehören wir zu den erfahrensten Compliance-Beratungshäusern im DACH-Raum.
Unsere Berater bringen Compliance-Erfahrung aus zahlreichen ISO 27001-, ISO 37001- und Risikomanagement-Projekten mit. Dieses praxiserprobte Wissen kombinieren sie mit den Anforderungen der ISO 37301:2021, um ein CMS zu entwickeln, das wirklich gelebt wird.
Als aktive ISO-Arbeitskreismitglieder bringen wir Insiderwissen mit, das direkt in Ihre Compliance-Umsetzung einfließt.
Unser Werkzeug: ISO 37301 Korrelationsmatrix
CONSUVATION hat eine eigene Korrelationsmatrix für Compliance-Anforderungen entwickelt, die alle relevanten Normen abbildet – ISO 37301, ISO 37001, ISO 27001, ISO 9001 und ISO 31000. Damit erkennen wir Synergien sofort und erstellen eine vollständige Gap-Analyse in kürzester Zeit – ohne doppelte Arbeit, mit maximaler Normabdeckung.
Erfahrene Berater für Compliance-Management – von der Gap-Analyse bis zur erfolgreichen Zertifizierung
Renommierteste ISACA-Zertifizierungen – von IT-Revision über IT-Governance bis zum Compliance-Management
Integriertes Compliance-Framework für alle verwandten Standards – in einem Projekt, ohne doppelte Arbeit
Compliance-Erfahrung aus Informationssicherheit, Risikomanagement und Anti-Korruptions-Projekten
Jetzt starten
Lassen Sie sich von einem erfahrenen CONSUVATION-Berater beraten – kostenlos, unverbindlich und ohne Standardfloskeln.